紡織公司積極推進合規(guī)體系建設試點工作
2021年06月03日
去年8月，紡織公司成為廣州輕工集團合規(guī)管理體系建設試點單位。在廣州輕工集團的指導下,圍繞公司貿易業(yè)務的重點合規(guī)建設領域，紡織公司采取了多種方式積極推進試點工作，做到制度建設和實際審查相結合，強化理念滲透及宣導，營造合規(guī)建設的良好氛圍，主動向專業(yè)機構學習經(jīng)驗。截止目前，紡織公司逐步形成符合自身業(yè)務特色的合規(guī)體系。
一、強化合規(guī)檢查，啟動合規(guī)專項審計
按照廣州輕工集團統(tǒng)一部署，紡織公司先后開展了“兩類”貿易業(yè)務的“回頭看”和合規(guī)性檢查，抓住關鍵環(huán)節(jié)的準入，從供應商、客戶準入審核，業(yè)務模式合法、合規(guī)性審查、資金流及貨權票據(jù)流一致性審查等多環(huán)節(jié)進行嚴格檢查。今年3月，公司再次對貿易性業(yè)務進行了現(xiàn)場檢查,重點檢查了系統(tǒng)授信超額和第三方倉庫管理等方面。
為推動合規(guī)建設試點工作，紡織公司圍繞自身貿易業(yè)務，通過調研方式到屬下企業(yè)開展合規(guī)宣傳工作，同時對不同業(yè)務領域、不同業(yè)務模式、產(chǎn)品類別及相關制度流程進行了整體收集和匯總。在充分調研的基礎上，今年2月，公司對15項大額業(yè)務項目開展由審計、法務及風控崗位聯(lián)動的專項合規(guī)審計。以每一項業(yè)務為審計對象，對業(yè)務流程進行合規(guī)性審查；以每周提交審計小結的方式，反饋業(yè)務基本運作情況、存在問題和建議，及時通知被審單位進行整改，跟蹤整改情況。
二、統(tǒng)一思想，實現(xiàn)從“形式合規(guī)”到“實質合規(guī)”
2021年5月17日，紡織公司組織召開了合規(guī)管理體系建設交流宣導會。會議圍繞合規(guī)建設體系架構，不同職能及業(yè)務板塊數(shù)據(jù)庫設置與搭建，識別合規(guī)關鍵風險點進行了宣導。會上，紡織公司各職能部門、各單位分別在《合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫》基礎上，對各自業(yè)務相關領域內的合規(guī)風險點以及后續(xù)采取的應對措施進行了匯報梳理，對于存疑問題，做到集中解決。此次會議，進一步增強了公司合規(guī)管理文化意識，實現(xiàn)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”及“形式合規(guī)”到“實質合規(guī)”的轉變，進一步統(tǒng)一了思想，為公司合規(guī)管理體系建設試點工作順利鋪開奠定了基礎。
三、做深做透，夯實合規(guī)體系
按照廣州輕工集團統(tǒng)一要求，紡織公司形成了《紡織公司合規(guī)管理辦法（試行）》初稿及配套附件，完善了合規(guī)體系建設在公司層面的頂層設計。2021年5月21日，廣州輕工集團合規(guī)體系建設合作方普華永道全面檢驗了紡織公司提交的建設成果，肯定了公司專項合規(guī)審計工作，并提供了可行性意見。
下一步，紡織公司將結合專業(yè)的意見，在重點領域專項建設上，做深做透，以點帶面，進一步完善相關制度，制訂出貿易板塊合規(guī)指導性制度，進一步夯實合規(guī)體系。
(公司風險管理部供稿)
